靠前章　總　則

靠前條為維護(hù)上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的正常交易秩序，保障交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和《上海黃金交易所章程》制定本規(guī)則。

第二條交易所堅(jiān)持公開、公平、公正和誠實(shí)信用的宗旨，按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則，采取自由報(bào)價(jià)，撮合成交，集中清算，統(tǒng)一配送的交易方式，同時(shí)提供詢價(jià)等輔助交易方式。

第三條本規(guī)則適用交易所內(nèi)的一切交易活動(dòng)，交易所、會(huì)員、客戶、指定倉庫、指定清算銀行及其工作人員必須遵守本規(guī)則。

第二章　交易地點(diǎn)和交易時(shí)間

第四條交易所交易地點(diǎn)為上海市中山東一路15號。

第五條每周一至周五開市（國家法定節(jié)假日除外）

黃金交易時(shí)間上午10:0011:30；

下午13:3015:30。

鉑交易時(shí)間

上午10:0011:30；

下午13:3015:00。

第三章交易品種與規(guī)格

第六條交易品種為黃金、白銀、鉑。

第七條黃金交易成色種類為Au99.99、Au99.95、Au99.5。

白銀交易成色不低于99.95%。

鉑交易成色不低于99.95%。

第八條黃金交易重量規(guī)格為50克、100克、1千克、3千克和12.5千克的金條、金錠和法定金幣。

第九條交易所交易的金錠、金條、銀錠為經(jīng)交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條、銀錠企業(yè)生產(chǎn)的符合交易所金錠、金條、銀錠質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)物，及倫敦金銀市場協(xié)會(huì)（LBMA）、倫敦鉑鈀市場協(xié)會(huì)（LPPM）認(rèn)定的合格供貨商或精煉廠生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)物。

第十條報(bào)價(jià)方式為人民幣元∕克，人民幣元以后保留兩位小數(shù)。

第十一條金錠交易的最小單位為1千克。金條交易的最小單位為50克。鉑錠交易的最小單位為1千克。

第十二條交易所按成交金額收取一定比例的手續(xù)費(fèi)，黃金暫定為萬分之六。鉑暫定為千分之一。

第四章　交易方式

第十三條交易方式包括全額交易、Au（T+5）交易、延期交收交易和三個(gè)月以內(nèi)中短期現(xiàn)貨合約交易。

全額交易是指買方會(huì)員及客戶必須在交易前將全額資金存入交易所指定賬戶；賣方會(huì)員及客戶必須將需售出的黃金全部存放在交易所指定的黃金交割倉庫。實(shí)行T+0的清算速度**資金清算，會(huì)員及客戶按照規(guī)定時(shí)間到指定倉庫提取黃金實(shí)物。

Au（T+5）交易是指實(shí)行固定交收期的分期付款交易方式，交收期為5個(gè)工作日（包括交易當(dāng)日）。會(huì)員及客戶以一定比例的首付款確立買賣合約，合約不能轉(zhuǎn)讓，只能開新倉，到期的合約凈頭寸即相同交收期的買賣合約軋差后的頭寸必須進(jìn)行實(shí)物交收。

延期交收交易是指以分期付款方式進(jìn)行交易，會(huì)員及客戶可以選擇合約交易日當(dāng)天交割，也可以延期至下一個(gè)交易日進(jìn)行交割，同時(shí)引入延期補(bǔ)償費(fèi)機(jī)制來平抑供求矛盾的一種現(xiàn)貨交易模式。

三個(gè)月以內(nèi)中短期現(xiàn)貨合約交易是指買賣雙方在交易成交后T＋X日（X為現(xiàn)貨合約交易的合約期限值，最長為90天）**清算與交割的交易?！渡虾｜S金交易所三個(gè)月以內(nèi)中短期現(xiàn)貨合約交易管理辦法》另行制定。

第十四條對于因生產(chǎn)、經(jīng)營的特定需要，經(jīng)交易所批準(zhǔn)會(huì)員可通過交易系統(tǒng)進(jìn)行非掛牌品種和全額交易品種定向詢價(jià)交易。定向詢價(jià)交易管理辦法另行制訂。

第五章　交易業(yè)務(wù)

第十五條交易業(yè)務(wù)是指在交易所內(nèi)通過交易系統(tǒng)進(jìn)行集中撮合買賣及定向詢價(jià)的交易活動(dòng)。

第十六條會(huì)員可自行選擇通過現(xiàn)場或遠(yuǎn)程方式進(jìn)行交易。

現(xiàn)場交易是指會(huì)員在交易所指定的場所進(jìn)行交易。

遠(yuǎn)程交易是指會(huì)員在自行選定的場所通過通訊網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交易。

第十七條采用遠(yuǎn)程交易的會(huì)員可選擇以專線或撥號入網(wǎng)等通訊方式接入交易系統(tǒng)。

第十八條報(bào)價(jià)成交：

（一）會(huì)員在交易系統(tǒng)中通過報(bào)價(jià)窗口方式進(jìn)行報(bào)價(jià)。

（二）會(huì)員報(bào)價(jià)按交易方向可分為買報(bào)價(jià)、賣報(bào)價(jià)、買平倉、賣平倉。

買報(bào)價(jià)是指會(huì)員及客戶買入交易品種的報(bào)價(jià)。

賣報(bào)價(jià)是指會(huì)員及客戶賣出交易品種的報(bào)價(jià)。

買平倉是指在延期交收交易中，會(huì)員及客戶減少空頭持倉的報(bào)價(jià)。

賣平倉是指在延期交收交易中，會(huì)員及客戶減少多頭持倉的報(bào)價(jià)。

會(huì)員所報(bào)價(jià)格在本場交易時(shí)間內(nèi)一直有效，直到該報(bào)價(jià)全部成交或被會(huì)員撤銷。

第十九條開盤價(jià)、收盤價(jià)和當(dāng)日加權(quán)平均價(jià)：

開盤價(jià)：全額交易的開盤價(jià)為開盤后靠前筆成交價(jià)。Au（T+5）交易和延期交收交易的開盤價(jià)為開盤前***競價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格，***競價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的，以***競價(jià)后靠前筆成交價(jià)為開盤價(jià)。

收盤價(jià)為最后五筆成交價(jià)的加權(quán)平均價(jià)。

交易價(jià)格漲跌幅度以上一交易日收盤價(jià)為基準(zhǔn)。

當(dāng)日加權(quán)平均價(jià)是指某一交易品種當(dāng)日成交總額除以當(dāng)日交易總量的平均價(jià)。

第二十條***競價(jià)：

（一）在開市時(shí)，采用***競價(jià)的方式確定開盤價(jià)，開市后采用公開叫價(jià)方式（買入的最高價(jià)、賣出的最低價(jià)），按規(guī)定的程序以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則，自動(dòng)確定買賣雙方成交價(jià)格的撮合成交方式。交易系統(tǒng)自動(dòng)控制***競價(jià)申報(bào)的開始和結(jié)束的時(shí)間。

（二）開盤***競價(jià)在每個(gè)交易日開市前15分鐘內(nèi)進(jìn)行，其中前14分鐘為買賣指令申報(bào)時(shí)間，后1分鐘為***競價(jià)撮合時(shí)間，開市時(shí)產(chǎn)生開盤價(jià)。***競價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的，以***競價(jià)后靠前筆成交價(jià)為開盤價(jià)?？壳肮P成交價(jià)按照交易所撮合原則產(chǎn)生，其中前一成交價(jià)為上一交易日收盤價(jià)。

（三）***競價(jià)采用最大成交量原則。高于***競價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的買入申報(bào)全部成交；低于***競價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交；等于***競價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的買入或賣出申報(bào)，根據(jù)買入申報(bào)量和賣出申報(bào)量的多少，按少的一方申報(bào)量成交。

（四）開盤***競價(jià)中的未成交申報(bào)單自動(dòng)參與開盤后的競價(jià)交易。

第二十一條交易所計(jì)算機(jī)自動(dòng)撮合系統(tǒng)將買賣申報(bào)指令以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序。

當(dāng)買入價(jià)大于、等于賣出價(jià)則自動(dòng)撮合成交。撮合成交價(jià)等于買入價(jià)（bp）、賣出價(jià)（sp）和前一成交價(jià)（cp）三者中居中的一個(gè)價(jià)格。即：

當(dāng)bp≥sp≥cp，則：成交價(jià)＝sp

bp≥cp≥sp，成交價(jià)＝cp

cp≥bp≥sp，成交價(jià)＝bp

當(dāng)日首筆成交中前一成交價(jià)（cp）：

全額交易為上一交易日最后收盤價(jià)；

Au（T+5）交易和延期交收交易采用***競價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)。

當(dāng)一筆報(bào)價(jià)已部分成交，剩余部分繼續(xù)參加當(dāng)天交易的撮合排序。

第二十二條會(huì)員報(bào)價(jià)后，全額交易該筆報(bào)價(jià)所對應(yīng)的資金賬戶相應(yīng)金額或庫存賬戶相應(yīng)實(shí)物即被凍結(jié)。Au（T+5）交易和延期交收交易該筆報(bào)價(jià)所對應(yīng)的資金賬戶相應(yīng)金額即被凍結(jié)。

第二十三條報(bào)價(jià)尚未成交前，會(huì)員可以撤銷原報(bào)價(jià)。

會(huì)員撤單指令只對原報(bào)價(jià)未成交部分有效，若該筆報(bào)價(jià)已全部成交，則該指令無效。

會(huì)員撤單后，該筆撤單所對應(yīng)的報(bào)價(jià)凍結(jié)資金或?qū)嵨飵齑婕幢唤鈨觥?/p>

第二十四條會(huì)員報(bào)價(jià)成交后，即可打印成交單。

第二十五條全額交易中，會(huì)員或客戶賣出黃金，其所得金額的90%可用于本交易日內(nèi)的交易；會(huì)員買入黃金，其所得黃金只在當(dāng)天清算完成之后，即第二個(gè)交易日方可用于交易，不得用于本交易日的交易。

Au（T+5）交易和延期交收交易采取分期付款方式進(jìn)行交易，交易首付款暫定為成交總額的10%。

第二十六條Au（T+5）的交易程序：

（一）會(huì)員（自營或代理）根據(jù)其資金賬戶的金額，將買入或賣出指令輸入交易所的交易系統(tǒng)。

（二）交易所交易系統(tǒng)根據(jù)買賣雙方資金余額和各自最大持倉限額二者中的最小額度來確定其可進(jìn)行交易的數(shù)額，以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則撮合成交。

（三）交易所對同一會(huì)員及客戶在同一交易日內(nèi)買入和賣出的Au（T+5）合約，在交易過程中分別凍結(jié)首付款，在日終清算時(shí)按當(dāng)日凈頭寸計(jì)算首付款，多余款項(xiàng)退回會(huì)員的自營或代理清算賬戶。不同交易日成交的合約頭寸不軋差。

第二十七條延期交收的交易程序：

（一）會(huì)員（自營或代理）根據(jù)其資金賬戶的金額，將買入或賣出指令輸入交易所的交易系統(tǒng)。

（二）交易所交易系統(tǒng)根據(jù)買賣雙方資金余額和各自最大持倉限額二者中的最小額度來確定其可進(jìn)行交易的數(shù)額，以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則撮合成交。

（三）每個(gè)交易日的11:30為交收申報(bào)開始時(shí)間。

（四）在交易過程中，會(huì)員或客戶買賣黃金，其所得金額可用于本交易日內(nèi)交易。

（五）在交易過程中，交易系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)交易，實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制。

第二十八條延期交收補(bǔ)償費(fèi)的議定：

（一）交易所設(shè)立議定委員會(huì)議定延期補(bǔ)償費(fèi)率，議定委員會(huì)由商業(yè)銀行、黃金生產(chǎn)、加工、冶煉等會(huì)員和交易所委派人員組成。每周參照市場供需情況、人民幣同業(yè)拆借預(yù)期年化利率、國際市場黃金拆借預(yù)期年化利率和本周實(shí)際交收數(shù)量和交割比等情況，通過通訊手段，議定下一周的延期補(bǔ)償費(fèi)率。（議定委員會(huì)辦法另行制訂）

（二）原則上延期補(bǔ)償費(fèi)率應(yīng)高于銀行同業(yè)拆借預(yù)期年化利率，但最高不得高于萬分之三/日，在出現(xiàn)異常情況或價(jià)格突然變化等非常時(shí)期，議定委員會(huì)有權(quán)對延期補(bǔ)償費(fèi)率進(jìn)行調(diào)整，不受上述條件的限制，并報(bào)理事會(huì)備案。

第二十九條延期交收超期補(bǔ)償費(fèi)的收取：

（一）交易所對交收總量進(jìn)行控制，鼓勵(lì)持有延期合約的交易者在5個(gè)交易日內(nèi)完成交收，即：當(dāng)日新增合約原則上將在后5個(gè)工作日完成交收，同時(shí)引入中立倉制度，擴(kuò)大交收。對于延期期限超過5個(gè)交易日的合約，交易所將加收超期補(bǔ)償費(fèi)，以鼓勵(lì)交收。

（二）對于延期超過5個(gè)交易日的合約，交易所將在收取延期補(bǔ)償費(fèi)的基礎(chǔ)上對超期合約加收超期補(bǔ)償費(fèi)，所得超期補(bǔ)償費(fèi)歸入交易所風(fēng)險(xiǎn)基金。超期補(bǔ)償費(fèi)率由交易所制訂并公布。

（三）在試交易期間，延期補(bǔ)償費(fèi)率暫定為萬分之三/日；超期補(bǔ)償費(fèi)率暫定為：延期6-10個(gè)交易日的合約，增收萬分之一/日；延期11-15個(gè)交易日的合約，增收萬分之二/日；延期16-20個(gè)交易日的合約，增收萬分之三/日；延期超過20個(gè)交易日以上的合約，增收萬分之四/日。

第三十條延期交收申報(bào)、交割順序：

（一）每個(gè)交易日11:3011:35為持有持倉合約與延期合約的會(huì)員及客戶申報(bào)當(dāng)日交收時(shí)間，申報(bào)內(nèi)容為當(dāng)日交收合約數(shù)量。申報(bào)在11:35之前可以撤單或修改。11:3511:40為系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)和公布交收雙方數(shù)量，延期補(bǔ)償費(fèi)支付方向時(shí)間。

當(dāng)交收申報(bào)數(shù)量相等時(shí)，則當(dāng)日延期補(bǔ)償費(fèi)為零，不發(fā)生延期補(bǔ)償費(fèi)的支付。交收申報(bào)就此結(jié)束。

當(dāng)交收申報(bào)數(shù)量不相等時(shí)，由交收雙方申報(bào)的數(shù)量多少?zèng)Q定延期補(bǔ)償費(fèi)的支付方向，申報(bào)數(shù)量少的一方支付給申報(bào)數(shù)量多的一方延期補(bǔ)償費(fèi)。并且進(jìn)入中立倉申報(bào)階段。

延期補(bǔ)償費(fèi)=延期合約數(shù)量×當(dāng)日結(jié)算價(jià)×延期補(bǔ)償費(fèi)率×天數(shù)（節(jié)假日順延）

（二）當(dāng)交收申報(bào)數(shù)量不相等時(shí)，每個(gè)交易日11:4011:45為中立倉申報(bào)時(shí)間，即沒有被交易占用的資金會(huì)員與客戶可以參與中立倉申報(bào)。中立倉的申報(bào)實(shí)行10%的交易首付款制度，一經(jīng)申報(bào)，按照上一交易日結(jié)算價(jià)凍結(jié)10%的資金，申報(bào)在11:45之前可以撤單或修改。11:45，申報(bào)結(jié)束。中立倉申報(bào)無效或撤單，首付款及時(shí)解凍。

（三）當(dāng)中立倉申報(bào)的交收數(shù)量小于或等于持有持倉合約或延期合約申報(bào)交方和收方數(shù)量的差，則全部中立倉都進(jìn)入最后交收。申報(bào)交收合約按時(shí)間優(yōu)先，當(dāng)日交收最大化原則進(jìn)行交收配對，完成實(shí)際交收。

如果中立倉申報(bào)的交收數(shù)量大于持有持倉合約或延期合約申報(bào)交方和收方數(shù)量的差，則按照時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排隊(duì)，確定進(jìn)入最后交收階段的中立倉。

（四）當(dāng)日收市且中立倉交（收）成功后，由系統(tǒng)自動(dòng)生成反向中立倉，其成交價(jià)按當(dāng)日的結(jié)算價(jià)計(jì)算。申報(bào)時(shí)的首付款按當(dāng)日結(jié)算價(jià)的10%重新計(jì)算，轉(zhuǎn)為反向中立倉的首付款。反向中立倉生成免收手續(xù)費(fèi)，當(dāng)其進(jìn)入最后交收階段所生成的反向中立倉的平倉手續(xù)費(fèi)暫定為萬分之六。

（五）交（收）方（包括中立倉）申報(bào)確立之后，必須足額**交收。在交易結(jié)束15:30前，如果交方準(zhǔn)備交收的實(shí)物未能入庫，或者收方準(zhǔn)備交收的資金未能到賬，則構(gòu)成交收違約。守約方的確定按申報(bào)時(shí)間排序原則確認(rèn)。

（六）構(gòu)成交收違約，由交易所扣除違約方違約部分合約價(jià)值的7%的違約金支付給守約方，同時(shí)交收終止。

第六章　清算業(yè)務(wù)

第三十一條交易所實(shí)行“集中、凈額、直接”的資金清算原則。

“集中”是指交易所與會(huì)員在結(jié)算日統(tǒng)一通過清算銀行**資金劃付；

“凈額”是指會(huì)員就其在交易所買賣的成交凈額與交易所進(jìn)行清算；

“直接”是指交易所直接和會(huì)員實(shí)行凈額清算。

第三十二條清算業(yè)務(wù)程序：

現(xiàn)貨交易實(shí)行T+0的清算速度**資金清算。

參與全額交易的會(huì)員（自營或代理），在交易日將資金從買入會(huì)員（自營或代理）資金賬戶上扣除，將資金劃入賣出會(huì)員的（自營或代理）資金賬戶，下一個(gè)交易日，再劃入賣出會(huì)員在清算銀行開立的（自營或代理）專用賬戶。

參與Au（T+5）和延期交易交收的會(huì)員（自營或代理），在交割日交易結(jié)束前須將足額的貨款劃入清算準(zhǔn)備金賬戶；賣出交割的會(huì)員（自營或代理），交易所將資金劃入該會(huì)員的清算準(zhǔn)備金賬戶。

第三十三條會(huì)員須在交易所指定的銀行分別開立自營和代理專用賬戶進(jìn)行資金清算，代理客戶資金應(yīng)存入代理專用賬戶。

第三十四條會(huì)員自營和代理交易分別清算。

第三十五條交易所負(fù)責(zé)會(huì)員自營資金的清算，金融類、綜合類會(huì)員負(fù)責(zé)代理客戶的資金清算，交易所負(fù)責(zé)向會(huì)員提供其代理客戶交易資金清算明細(xì)數(shù)據(jù)。

第七章　交割業(yè)務(wù)

第三十六條交易所實(shí)物交割實(shí)行一戶一碼制，實(shí)物交割管理到每個(gè)會(huì)員及客戶。

第三十七條會(huì)員及客戶實(shí)物賬戶不分交易品種實(shí)行同一賬戶管理，其中的實(shí)物可用于參與交易所現(xiàn)貨全額、Au（T+5）及延期交收交易的實(shí)物交割履約。

第三十八條交易所指定倉庫為會(huì)員及客戶**實(shí)物出入庫手續(xù)，其中金錠、銀錠實(shí)行“擇庫存貨、擇庫取貨”原則；金條實(shí)行“擇庫存貨、定庫取貨”原則，取貨地區(qū)為上海地區(qū)；鉑錠實(shí)行“定庫存貨、定庫取貨”原則，存取貨地區(qū)為上海、深圳地區(qū)。

第三十九條交易所交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99%的金錠；標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95%的金錠；標(biāo)準(zhǔn)重量12.5千克、成色不低于99.5%的金錠；標(biāo)準(zhǔn)重量50克、成色不低于99.99%的金條；標(biāo)準(zhǔn)重量分別為0.5千克、1千克、3千克、4千克、5千克、6千克、成色不低于99.95%的鉑錠；標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.95%的銀錠及定向詢價(jià)交割品種。

第四十條對于Au（T+5）及延期交收交易，基準(zhǔn)交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95%的金錠。標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99%的金錠可替代交割，并實(shí)行升水制度，升水標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)交易所公告執(zhí)行。交收實(shí)物須為3千克和1千克整數(shù)倍。

第四十一條每日交易所收市后，由交易所為買賣交割雙方根據(jù)現(xiàn)貨全額、Au（T+5）及延期交收交易交割次序，為會(huì)員及客戶**實(shí)物交割。交割買方的實(shí)物貨權(quán)計(jì)入其買入貨權(quán)賬戶。

第四十二條交割處理程序：

全額交易：應(yīng)交割數(shù)量為當(dāng)日合約成交凈買賣量。

Au（T+5）交易：Au（T+5）交易品種到期日，買方會(huì)員及客戶資金賬戶上應(yīng)有足額資金，賣方會(huì)員及客戶實(shí)物賬戶應(yīng)有足額實(shí)物。應(yīng)交割數(shù)量為到期合約凈買賣交割量。

延期交收交易：持倉合約完成當(dāng)日交割，按當(dāng)日成交價(jià)結(jié)算，貨款兩訖。持有延期合約及中立倉的交收申報(bào)確立以后，完成當(dāng)日交割，收實(shí)物方按當(dāng)日結(jié)算價(jià)支付金額。交實(shí)物方按實(shí)際交割量交實(shí)物，并按當(dāng)日結(jié)算價(jià)收取金額。

第四十三條構(gòu)成交割違約，由交易所扣除違約方違約部分合約價(jià)值7%的違約金支付給守約方，同時(shí)交收終止。

第四十四條若交割雙方均違約，由交易所分別扣除違約方違約部分合約價(jià)值7%的違約金，違約金歸交易所風(fēng)險(xiǎn)基金，同時(shí)交易終止。

第四十五條交易所當(dāng)日交割處理后，買方會(huì)員及客戶即可在交易端填寫提貨申請單，亦可根據(jù)需要擇期填寫或次日后進(jìn)行賣出交易或交割。擇期填寫提貨申請單時(shí)間為交易所工作時(shí)間段（交易所交易結(jié)束后30分鐘內(nèi)暫停）。

第四十六條對有實(shí)物的指定倉庫，申請?zhí)嶝洰?dāng)日可提取實(shí)物。申請?zhí)嶝洰?dāng)日無實(shí)物的指定倉庫，交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的，提貨時(shí)間為提貨申請日后3個(gè)工作日內(nèi)，最多不超過5個(gè)工作日，交易所不負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的，會(huì)員及客戶通過更改提貨地或通過交易所與賣出方會(huì)員協(xié)商解決。

第四十七條會(huì)員應(yīng)按照規(guī)定繳納實(shí)物倉儲(chǔ)費(fèi)、運(yùn)保費(fèi)及其它相關(guān)費(fèi)用，由交易所代收代付。

第八章　代理業(yè)務(wù)

第四十八條代理業(yè)務(wù)是金融類和綜合類會(huì)員接受客戶委托代理客戶進(jìn)行交易的活動(dòng)，其程序是：

（一）客戶委托會(huì)員單位**開戶手續(xù)，雙方簽訂代理交易協(xié)議書。

（二）交易所實(shí)行客戶編碼登記備案制度，客戶開戶時(shí)應(yīng)由會(huì)員單位按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進(jìn)行編號，一戶一碼，專碼專用，不得混碼交易。

（三）每場交易由客戶通過被委托會(huì)員下達(dá)交易指令。

（四）每筆交易完成后，會(huì)員單位將執(zhí)行指令結(jié)果及時(shí)通知客戶。

（五）**財(cái)務(wù)及交割事宜。

第四十九條被委托代理的會(huì)員可參照交易所有關(guān)規(guī)定和比率向代理客戶收取清算準(zhǔn)備金和代理手續(xù)費(fèi)，其中黃金代理手續(xù)費(fèi)扣除交易所萬分之六手續(xù)費(fèi)后，最高上限不得超過萬分之九，鉑代理手續(xù)費(fèi)扣除交易所千分之一的手續(xù)費(fèi)后，最高上限不得超過千分之一。

第五十條會(huì)員代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬目必須嚴(yán)格分開。當(dāng)自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)在某筆交易中同時(shí)發(fā)生時(shí)，必須代理業(yè)務(wù)優(yōu)先。

第五十一條被委托代理的會(huì)員不得將收取的客戶資金用于自身經(jīng)營活動(dòng)或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶資金或擅自用客戶資金為他人經(jīng)營活動(dòng)提供擔(dān)保。

第五十二條會(huì)員的自營業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)都必須通過交易所公開的競價(jià)交易完成，自營與代理業(yè)務(wù)之間、代理業(yè)務(wù)相互之間以及會(huì)員之間的業(yè)務(wù)均不能相互私下對沖。

第五十三條會(huì)員有責(zé)任如實(shí)向委托方提供交易所制訂的規(guī)章制度和國家有關(guān)政策及本會(huì)員的資信和業(yè)務(wù)情況，并需向客戶充分揭示交易的風(fēng)險(xiǎn)性，介紹交易行情及其它信息，對客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

會(huì)員不得以任何形式向客戶作獲利保證。

第五十四條會(huì)員及出市代表應(yīng)按客戶的要求在授權(quán)范圍內(nèi)代理交易，不得擅自變更指令，并為客戶保守秘密。

第五十五條會(huì)員對客戶的代理交易負(fù)全部責(zé)任，代理客戶與交易所不發(fā)生直接關(guān)系，但有向交易所反映代理業(yè)務(wù)中的問題和***的權(quán)利。

第五十六條交易所對會(huì)員開展的各項(xiàng)代理業(yè)務(wù)有檢查和監(jiān)督權(quán)，并另行制定有關(guān)管理辦法。

第九章風(fēng)險(xiǎn)管理

第五十七條交易所實(shí)行漲（跌）停板制度、限倉制度、大戶報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉和風(fēng)險(xiǎn)警示制度。

第五十八條為防止非正常因素對交易價(jià)格的干擾，交易所有權(quán)根據(jù)交易的實(shí)際情況確定不同上市品種價(jià)格的漲跌最大幅度，其中全額交易暫定為±10%，Au（T+5）交易和延期交收交易暫定為±5%。具體情況按照價(jià)格漲跌幅度限制制度規(guī)定執(zhí)行。

第五十九條交易所實(shí)行限倉制度。限倉是指交易所規(guī)定會(huì)員及客戶可以持有的按單邊計(jì)算的最大交易數(shù)額。交易所對會(huì)員及客戶進(jìn)行資信評定，根據(jù)評定結(jié)果規(guī)定其最大交易限額。

第六十條交易所實(shí)行大戶報(bào)告制度。當(dāng)會(huì)員或者客戶的持倉達(dá)到交易所對其授予的最大交易額度的80%以上時(shí)，會(huì)員應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況，客戶須通過會(huì)員報(bào)告。交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整持倉報(bào)告水平。

第六十一條交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉制度，當(dāng)會(huì)員、客戶出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，交易所對其實(shí)行強(qiáng)行平倉：

（一）未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將追加的資金轉(zhuǎn)入交易所賬戶，清算準(zhǔn)備金余額小于零；

（二）因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉處罰的；

（三）根據(jù)交易所緊急措施應(yīng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉的；

（四）其它應(yīng)予強(qiáng)行平倉的情況。

第六十二條交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。當(dāng)交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以分別采取或同時(shí)采取要求報(bào)告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責(zé)、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或多種，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

第十章　異常情況處理

第六十三條異常情況是指在交易中發(fā)生操縱市場并嚴(yán)重扭曲價(jià)格的行為或者不可抗力的突發(fā)事件以及中國人民銀行規(guī)定的其它情形。

第六十四條在交易過程中，如果出現(xiàn)以下情形，交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：

（一）地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、***等不可抗力或計(jì)算機(jī)故障等不可歸責(zé)于交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行；

（二）會(huì)員出現(xiàn)清算、交割危機(jī)；

（三）交易所業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的其它情況。

出現(xiàn)前款第（一）項(xiàng)異常情況時(shí)，交易所總經(jīng)理可以采取調(diào)整開市收市時(shí)間、暫停交易的緊急措施；出現(xiàn)前款第（二）、（三）項(xiàng)異常情況時(shí)，理事會(huì)可以決定采取調(diào)整開市收市時(shí)間、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、限期平倉、強(qiáng)行平倉、限制取款等緊急措施。

第六十五條交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前必須報(bào)告中國人民銀行，并予以公告。

第六十六條交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)延長的除外。

第六十七條因異常情況交易所采取的相應(yīng)措施造成的損失，交易所不承擔(dān)責(zé)任。

第十一章　信息管理

第六十八條交易所對當(dāng)日市場行情及市場有關(guān)信息要予以發(fā)布。

第六十九條交易所發(fā)布的信息包括：

交易品種的開盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、價(jià)、收盤價(jià)、當(dāng)日加權(quán)平均價(jià)、漲跌幅、成交量及成交金額以及其它需要公布的信息。

第七十條會(huì)員可以通過交易系統(tǒng)對自身的交易信息進(jìn)行查詢，包括：

（一）歷史行情統(tǒng)計(jì)：統(tǒng)計(jì)本會(huì)員的歷史成交行情。

（二）歷史成交量統(tǒng)計(jì)：按交易合約、品種、買賣方向等統(tǒng)計(jì)本會(huì)員歷史成交量。

（三）當(dāng)日報(bào)價(jià)統(tǒng)計(jì)：統(tǒng)計(jì)本會(huì)員的所有當(dāng)日報(bào)價(jià)。

（四）會(huì)員成交統(tǒng)計(jì)，包括：

1.即時(shí)成交：統(tǒng)計(jì)本會(huì)員的即時(shí)成交記錄

2.歷史成交：統(tǒng)計(jì)本會(huì)員的歷史成交記錄

（五）會(huì)員資金查詢：查詢會(huì)員在交易所指定賬戶的資金余額及應(yīng)計(jì)利息等相關(guān)信息。

（六）會(huì)員實(shí)物賬戶查詢：查詢會(huì)員在實(shí)物賬戶中的相關(guān)信息。

第七十一條交易所市場產(chǎn)生的交易信息歸交易所所有。未經(jīng)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得擅自使用和傳播。

第十二章　監(jiān)督管理

第七十二條交易所依據(jù)本規(guī)則及有關(guān)規(guī)定，對涉及交易的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

第七十三條交易所監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是：

（一）監(jiān)督、檢查市場政策、法規(guī)和交易規(guī)則的落實(shí)執(zhí)行情況、控制市場風(fēng)險(xiǎn)：

（二）監(jiān)督、檢查各會(huì)員交易行為；

（三）了解和掌握各會(huì)員的財(cái)務(wù)、資信狀況；

（四）監(jiān)督、檢查各指定倉庫和指定清算銀行與交易有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)；

（五）調(diào)解、處理交易***，調(diào)查處理各種違規(guī)案件；

（六）協(xié)助司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法執(zhí)行公務(wù)；

（七）對其它違背“公開、公平、公正”原則，制造市場風(fēng)險(xiǎn)的行為進(jìn)行監(jiān)控。

第七十四條交易所每年應(yīng)對會(huì)員遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽查，并將抽查結(jié)果上報(bào)中國人民銀行。

第七十五條交易所發(fā)現(xiàn)有涉嫌違規(guī)行為的，應(yīng)立案調(diào)查。

第七十六條交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)可按有關(guān)規(guī)定行使調(diào)查、取證等權(quán)利，會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合。

第七十七條會(huì)員、客戶、指定倉庫和指定清算銀行應(yīng)當(dāng)接受交易所對其相關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。對于不如實(shí)提供資料、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助或妨礙交易所工作人員行使職權(quán)的，交易所可按有關(guān)規(guī)定采取必要的限制性措施或處罰。

第七十八條會(huì)員、客戶、指定倉庫和指定清算銀行在從事相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)涉嫌重大違規(guī)，交易所立案調(diào)查的，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，交易所可采取相應(yīng)措施。

第七十九條對交易過程中發(fā)生的重大問題，經(jīng)理事會(huì)決定，可由會(huì)員代表、交易所工作人員及有關(guān)人士組成特別調(diào)查委員會(huì)。特別調(diào)查委員會(huì)存續(xù)期間，按本規(guī)則行使監(jiān)督管理權(quán)。特別調(diào)查委員會(huì)實(shí)行回避制度。

第八十條交易所工作人員不能正確履行監(jiān)督管理職責(zé)的，會(huì)員、客戶、指定倉庫和指定清算銀行有權(quán)向交易所投訴、舉報(bào)。經(jīng)查證屬實(shí)的，應(yīng)嚴(yán)肅處理。

第八十一條交易所應(yīng)制訂違規(guī)違約辦法對違規(guī)違約行為進(jìn)行處理。

第十三章　調(diào)解與處罰

第八十二條會(huì)員、客戶、指定倉庫和指定清算銀行之間因交易而發(fā)生***時(shí)，可以自行協(xié)商解決，也可向交易所申請調(diào)解。

第八十三條交易所根據(jù)一方當(dāng)事人的書面申請調(diào)解***。雙方達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，可由交易所鑒證實(shí)施。

第八十四條當(dāng)事人也可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或向人民法院提***訟。

第八十五條對會(huì)員、客戶、指定倉庫和指定清算銀行的違規(guī)、違約行為，交易所有權(quán)依據(jù)國家法律、法規(guī)、政策及市場交易規(guī)則等有關(guān)法規(guī)和政策采取相應(yīng)的處罰措施。

第十四章　附　則

第八十六條交易所可根據(jù)本交易規(guī)則制定實(shí)施細(xì)則。

第八十七條本交易規(guī)則解釋權(quán)屬于交易所。

第八十八條本交易規(guī)則的制定和修改須經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過，報(bào)中國人民銀行批準(zhǔn)后生效。